长江商报；公司治理方面存多个问题，国都证券（问题）被重罚

金融投资顾问特别要注意
主要表现
4月13日北京证监局在官网发布对国都证券及相关责任人的三条处罚信息，因国都证券在公司治理方面存在股权管理未履职尽责、未依规执行治理程序、激励的约束机制缺失等问题，同时在投行业务方面存在关联交易管理失当、执行业务未勤勉尽责、合规内控管理薄弱等问题

是不是还存在开户投资人交易信息被出卖泄漏问题啊，证券执勤管理部门应该严格管控，那么胆子大，投资人要警惕

根据透露
不仅如此，国都证券董事长翁振杰和时任董秘朱玉萍也被采取监管谈话的行政监管措施。

国都证券在投资银行方面也存在三大问题。
一是关联交易管理失当，具体为关联方投行业务执业标准低；业务独立性不足，业务通道化；对部分关联方业务未履行合规审查和信息披露。
二是执行业务未勤勉尽责，部分债券项目未充分核查发行人主要风险发生变化的影响；部分IPO项目申报材料未充分核实发行人采购、存货、费用支出等业务真实性；对项目信用变化的风险防范和应对缺失，业务风险积聚。
三是合规内控管理薄弱，同一项目短期内多次召开立项、内核会议，在相关问题没有进一步充分核查的情况下即通过了内控程序；投资银行业务薪酬激励实行包干，业务人员收入与项目收入直接挂钩，业务部门负责人薪酬递延不满足规定年限。

据中国证券业协会统计数据，2022年国都证券主承销（或管理）民营企业公司债券（含资产证券化产品）家数为5家，行业排名第15位，主承销（或管理）民营企业公司债券（含资产证券化产品）金额27.73亿元，行业排名第20位。2021年，国都证券以1.1亿元的投资银行业务收入，全行业排名第71位。

日前国都证券披露未经审计的财务数据，2022年国都证券实现营业收入9.11亿元、净利润3.69亿元，同比分别减少50.1%、56%。